MANUELLE ESKALATION NACH DEM SCREENING
ERSTE EINORDNUNG
Drei nicht sensible Angabenblöcke genügen für den Start.
01 Datenbank-Alert und Listenstand
02 Originalname, Alias und bekannte Kennungen
03 Gesellschaft, Jurisdiktion, Entscheidung und Stichtag
VOM ALERT ZUR TATSACHENBASIS
Ein Screening-System zeigt zunächst eine mögliche Übereinstimmung. Erst der Abgleich von Originalschrift, Aliasen, Identitätsmerkmalen, Registerdaten sowie Eigentums- und Kontrollbezügen zeigt, was der Hinweis im konkreten Fall trägt. Auch ein Nichttreffer beantwortet nicht automatisch die Frage nach mittelbaren Verbindungen oder verbleibenden offenen Punkten.
WEHRON / ABGRENZUNG
Sanctions-Exposure als Tatsachenresearch
Wehron dokumentiert Identität, Eigentums- und Kontrollbezüge, Quellenstand und offene Punkte. Ob eine rechtliche Eigentums- oder Kontrollregel greift und welche Rechtsfolge entsteht, bewerten der Auftraggeber und seine Berater.
IHR LIEFERGEGENSTAND
01
Identitäts- und Variantenmatrix
Originalschrift, Aliasformen, dokumentierte Transliterationen, bekannte Identifikatoren und belastbare Abweichungen werden strukturiert gegenübergestellt.
02
Eigentums- und Kontrollbezüge
Beteiligungen, Funktionen, Kontrollindizien und verbundene Unternehmen werden aus den konkret verfügbaren Primärquellen zusammengeführt.
03
Listenstand, Suchweg und Grenzen
Listenfassung, Abrufdaten, Suchvarianten, Belegstatus, Einquellenbefunde und verbleibende offene Punkte werden ausdrücklich ausgewiesen.
DOKUMENTIERTER ABLAUF
01
Alert sichern und Frage abgrenzen
System, Listenstand, angezeigte Übereinstimmung, verfügbare Kennungen, Jurisdiktion und Entscheidungskontext werden festgehalten.
02
Originalschrift und Identität prüfen
Quellschreibweisen, Transliterationen, Aliasformen und stabile Identifikatoren werden mit Register- und Unternehmensbezügen abgeglichen.
03
Treffer, Exposure und Grenzen trennen
Belegte Übereinstimmungen, belastbare Abweichungen, Eigentums- oder Kontrollbezüge und nicht auflösbare Unsicherheiten werden getrennt dokumentiert.
HÄUFIGE FRAGEN
Was geschieht nach einem unklaren Datenbank-Alert?
Der Alert wird gesichert und gegen Originalschrift, Namensvarianten, Identitätsmerkmale, Registerangaben sowie Eigentums- und Kontrollbezüge geprüft. Das Ergebnis trennt belegte Übereinstimmungen, belastbare Abweichungen und offene Punkte.
Ist ein Nichttreffer automatisch unbedenklich?
Nein. Ein Nichttreffer bezieht sich zunächst auf den dokumentierten Listenabgleich. Mittelbare Eigentums-, Kontroll- oder sonstige Exposure-Bezüge können eine zusätzliche Tatsachenrecherche erfordern.
Was übernimmt Wehron ausdrücklich nicht?
Wehron übernimmt kein Massen- oder Dauer-KYC, erteilt keine rechtliche Sanktionsfreigabe und nimmt keinen Kontakt zu Prüfsubjekten oder menschlichen Quellen auf. Die rechtliche Würdigung und Entscheidung verbleiben beim Auftraggeber und seinen Beratern.
NÄCHSTER SCHRITT
Für die erste Einordnung genügen System und Listenstand, Gesellschaft und Jurisdiktion, Entscheidungskontext und gewünschter Zeitpunkt. Bitte senden Sie zunächst keine Namen, Dokumente oder Fallakten. Wir prüfen Ihre Anfrage persönlich und melden uns mit einer Einschätzung zu Fit und nächstem Schritt.
Prüffall einordnen